直销业务指南

中海基金管理有限公司直销业务指南(以下简称“本指南”)仅适用于通过中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销中心办理的本公司旗下开放式证券投资基金的直销业务。

本指南仅为解释与说明之目的,供投资者参考,不作为本公司对外承担法律责任的依据。投资者应仔细阅读本公司旗下开放式证券投资基金的《基金合同》、《招募说明书》及《开放式证券投资基金业务规则》。

本公司保留对本指南的最终解释权,并有权对其进行修订。

一、常规业务(开户/账户登记、认/申购、赎回、基金转换以及修改分红方式)

1、投资者在开户时须携带以下资料。

机构投资者在开户时须携带以下资料。

1)填制完全的《开放式基金账户业务申请表(机构版)》并加盖公章、法人章,一式两份;

2)出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)。

3)公司实际控制人(或股东)为机构的需提供股东营业执照,为个人的需提供股东身份证复印件;

4)组织机构代码证及其复印件(加盖公章);

5)工商管理部门发放的《税务登记证》,并提供上述文件的复印件(加盖机构公章)。

6)金融相关业务资格证明、(最近1年经审计的)财务报表、金融资产证明文件、投资经历证明等证明材料

7)《机构税收居民身份声明文件》

8)《控制人税收居民身份声明文件》

9)《开放式基金授权委托书》原件(加盖公章、法人章),一式两份;

10)法定代表人及经办人有效身份证件复印件(正反两面);

11)加盖预留印鉴的(公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授权委托书)的《印鉴卡》一式三份;

12)填妥并加盖公章的《开放式基金传真交易协议书》(适用于申请开通传真交易方式的投资者),一式两份;

13)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

14)签署《风险提示函》(须加盖公章);

       15)参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试(专业投资者另需《专业投资知识问卷》)。

16)若以产品开户,除上述材料外,还需提供产品《基本信息表(产品)》以及该产品的批复文件、产品合同首末页。

合格境外机构投资者申请资料:

1)如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证;

2)合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证;

3)《开放式基金授权委托书》原件(加盖公章、法人章),一式两份;

4)法定代表人及经办人有效身份证件复印件(正反两面);

5)加盖预留印鉴的(公章、私章各一枚,私章如非法定代表人印章,尚需提供法定代表人授权委托书)的《印鉴卡》一式三份;

6)填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》(适用于申请开通传真交易方式的投资者),一式两份;

7)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

8)填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》(适用于申请开通传真交易方式的投资者),一式两份;

9)签署《风险提示函》(须加盖公章)。

10)参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。

个人开户时须携带以下资料:

1)填妥并签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》,一式两份;

2)本人有效身份证件复印件(正反两面);

3)任一与开户者同名的储蓄账户凭证复印件;

4)签署《风险提示函》;

5)填妥并签章的《开放式基金电话交易协议书》(适用于申请开通电话交易方式的投资者),一式两份。

6)参与《个人投资人风险承受能力测评问卷》测试。

7)代理开户的,出示证明代理关系的有效证明文件及复印件。
   (8)《个人税收居民身份声明文件》。

2、投资者在账户登记时须注意提交的证件应当与开户时提交的一致,且投资者名称及签名或印章应当分别与开户时填写及签署的一致。所需填写的表单与开户一致。

3、办理认/申购业务时,投资者需先办理资金存入业务,凭汇款单来本公司办理认/申购业务。(本公司直销账户见下表)。

4、开户当天即可进行交易并要求本公司提交业务受理单据。T+2日交易确认成功后,投资者可到本公司直销中心来取确认单据。

5、开户之后,若投资者进行日常交易须提供以下单据方可办理。

1)个人投资者须提供本指南第一条项下个人投资者开户必要单据之(2);

2)填妥的《开放式基金交易业务申请表》(投资者可从本公司网站的下载中心下载);机构投资者须加盖预留印鉴。

3)已开通传真交易功能的机构投资者可直接通过传真进行交易,交易原件应尽快寄送至本公司。

4)电话交易目前仅限基金转换、赎回和修改分红方式,已开通电话交易功能的个人投资者可直接通过电话进行交易,不需提供(1)、(2)规定的资料。

二、特殊业务

如投资者需要办理特殊业务(包括账户资料变更、销户、转托管、交易撤单以及非交易过户等),具体所需资料和流程,请咨询直销热线021-68419518

本公司直销账户

直销账户1
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
开户账号:1001244319025804133
直销账户2
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:交通银行上海分行陆家嘴支行
开户账号:310066771018004397712
直销账户3
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
开户账号:449459213746
直销账户4
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:招商银行上海分行营业部
开户账号:216089217210003
 
直销账户5
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
开户账号:03492300040008372
直销账户6
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京分行营业部
开户账号:0200000329217902083
 
直销账户7
开户名称:中海基金管理有限公司
开户银行:中国民生银行上海分行陆家嘴支行
开户账号:0216014040000235
 
本公司旗下开放式证券投资基金

基金代码 基金名称 收费类型
163910 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(A类) 前收费
150154 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(C类) 前收费
163909 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金 前收费
000166 中海安鑫保本混合型证券投资基金 前收费
000003 中海可转换债券债券型证券投资基金(A类) 前收费
000004 中海可转换债券债券型证券投资基金(C类) 前收费
150114 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金B 前收费
163908 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金A 前收费
163907 中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金 前收费
392001 中海货币市场证券投资基金(A类) 前收费
392002 中海货币市场证券投资基金(B类) 前收费
393001 中海保本混合型证券投资基金 前收费
395001 中海稳健收益债券型证券投资基金 前收费
395011 中海增强收益债券型证券投资基金(A类) 前收费
395012 中海增强收益债券型证券投资基金(C类) 前收费
398001 中海优质成长证券投资基金 前收费
398011 中海分红增利混合型证券投资基金 前收费
398021 中海能源策略混合型证券投资基金 前收费
398031 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 前收费
398041 中海量化策略股票型证券投资基金 前收费
398051 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 前收费
398061 中海消费主题精选股票型证券投资基金 前收费
399001 中海上证50指数增强型证券投资基金 前收费
399011 中海上证380指数证券投资基金 前收费
000675 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金A 前收费
000676 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金B 前收费
150114 中海惠祥纯债分级债券型证券投资基金A 前收费
163908 中海惠祥纯债分级债券型证券投资基金B 前收费
000317 中海纯债债券型证券投资基金(A类) 前收费
000318 中海纯债债券型证券投资基金(C类) 前收费