信息披露

中海惠祥分级债券型证券投资基金 更新招募说明书(2019年第1号)
返回 > 时间:2019-04-13

基金管理人:中海基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司


 

【重要提示】

 

本基金于201442日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]348文准予注册募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金合同生效后,每2年为一分级运作周期,按分级运作周期滚动的方式运作。本基金的基金份额按照不同流动性、预期收益和预期风险特征划分为惠祥A份额和惠祥B份额两级份额,所募集的基金资产合并运作,惠祥A份额和惠祥B份额的份额配比原则上不超过7:3

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。

本基金是债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,长期风险收益特征高于货币市场基金,低于股票型基金、混合型基金。

本基金《基金合同》生效后的分级运作周期内,本基金经过基金份额分级,惠祥A份额为较低预期风险、收益相对稳定的基金份额,但在本基金资产出现极端损失情况下,惠祥A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险,此时惠祥B份额剩余资产可能为0,若惠祥B份额获得保本赔付差额,将不再对惠祥A份额未获得的约定收益部分进行补足;惠祥B份额为中等预期风险、中等预期收益的基金份额,由于本基金的资产及收益的分配将优先满足惠祥A份额的约定应得收益的分配,在本基金资产出现极端损失而仅能乃至未能满足惠祥A份额的约定收益与投资本金的情况下,则惠祥B份额可能面临投资本金亏损,若在分级运作周期内惠祥B份额设置保本保障机制的,则惠祥B份额将获得保本赔付差额,表现为较低预期风险、中等预期收益的基金份额。

本基金于2014829日成立,于201696日进入第二个分级运作周期,第二个分级运作周期到期日为201896日。根据基金合同约定及相关法律法规规定,惠祥B份额不再满足保本基金存续条件,因此本基金转入第三个运作周期时不再对惠祥B份额设置保本保障机制。故招募说明书中关于惠祥B份额的保本保障机制的相关内容均不再适用。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资有风险,投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为201931日,有关财务数据和净值表现截止日为20181231(财务数据未经审计)


目录

一、绪言. 2

二、释义. 3

三、基金管理人. 12

四、基金托管人. 23

五、相关服务机构. 26

六、基金份额的分级. 58

七、基金的募集. 66

八、基金合同的生效. 72

九、基金份额折算. 74

十、基金份额的申购与赎回. 76

十一、基金的投资. 89

十二、基金的业绩. 100

十三、基金的财产. 101

十四、基金资产的估值. 102

十五、基金的收益与分配. 109

十六、基金费用与税收. 110

十七、基金的会计与审计. 113

十八、基金的信息披露. 114

十九、惠祥B份额的保本. 120

二十、惠祥B份额的保本保障机制. 124

二十一、分级运作周期到期. 133

二十二、风险揭示. 142

二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算. 149

二十四、基金合同的内容摘要. 152

二十五、基金托管协议的内容摘要. 168

二十六、对基金份额持有人的服务. 181

二十七、其他应披露事项. 184

二十八、招募说明书存放及查阅方式. 186

二十九、备查文件. 187

一、绪言

 

《中海惠祥分级债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称招募说明书本招募说明书)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同或“《基金合同》”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

中海惠祥分级债券型证券投资基金(以下简称基金本基金)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义

 

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中海惠祥分级债券型证券投资基金

2、基金管理人:指中海基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、担保人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对惠祥B份额持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构。本基金惠祥B份额第二个保本周期由瀚华担保股份有限公司作为担保人,为本基金惠祥B份额第二个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证

5、保本义务人:指与基金管理人签订风险买断合同,为本基金惠祥B份额的某保本周期(第一个保本周期除外)承担保本偿付责任的机构

6、基金合同:指《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海惠祥分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书或本招募说明书:指《中海惠祥分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

9、基金份额发售公告:指《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》

10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》:指20121228经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自201361起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》:指中国证监会2013315颁布、同年61日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会200468颁布、同年71日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》:指中国证监会2004629颁布、同年71日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017831日颁布、同年101日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

16、《指导意见》:指中国证监会20101026颁布并实施的《关于保本基金的指导意见》及颁布机关对其不时做出的修订

17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月

34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、分级运作周期:指本基金每2年为一个分级运作周期。第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的,则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日;本基金第一个分级运作周期后的各分级运作周期自本基金公告的分级运作周期起始之日起至2个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的,则分级运作周期到期日为该日前的最后一个工作日

36、分级运作周期起始日:第一个分级运作周期起始日为基金合同生效日,其后分级运作周期起始日以基金管理人公告为准

37、分级运作周期到期日:指分级运作周期届满的最后一日,如该对应日为非工作日,则到期日为该日前的最后一个工作日

38、运作模式:本基金的运作模式为分级运作模式,每2年为一分级运作周期,按分级运作周期滚动的方式运作

39、基金份额分级:指基金合同生效后,本基金的基金份额划分为惠祥A份额、惠祥B份额两级份额,两者的份额配比原则上不超过73;两级份额在分级运作周期内封闭运作,仅在开放日(或开放期)开放申购、赎回等业务

40、惠祥A份额:指中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥A份额。惠祥A份额根据基金合同的规定获取约定收益,基金合同生效后分级运作周期内每6个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放申购,只开放赎回)

41、惠祥B份额:指中海惠祥分级债券型证券投资基金之惠祥B份额。本基金在扣除惠祥A份额的约定收益后的全部剩余收益归惠祥B份额享有,亏损以惠祥B份额的资产净值为限由惠祥B份额承担;基金合同生效后分级运作周期内每一年开放一次,接受申购与赎回申请(分级运作周期到期日之前一个工作日不开放申购与赎回)

42、惠祥A份额的开放期:在分级运作周期内,惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放申购,只开放赎回);其中每个分级运作周期内惠祥A份额的前3个开放期既开放赎回也开放申购,开放期为每个分级运作周期起始日起每6个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)及其前一个工作日,其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日,该对应日为申购开放日;每个分级运作周期内惠祥A份额的第4个开放期只开放赎回,开放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠祥A份额的开放期以外的时间本基金不接受惠祥A份额的申购与赎回申请

 43、惠祥B份额的开放日:在分级运作周期内,惠祥B份额自分级运作周期起始日起每一年开放一次,接受申购与赎回申请(分级运作周期到期日之前一个工作日不开放申购与赎回),开放日为分级运作周期起始日次年的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)的前一个工作日,但每个分级运作周期的到期日之前一个工作日不开放申购和赎回。惠祥B份额的开放日与惠祥A份额的第2次赎回开放日为同一日

44、惠祥A份额的基金份额折算:指分级运作周期内分级运作周期起始日起每6个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日),惠祥A份额的基金份额净值调整为1.000元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

45、惠祥B份额的基金份额折算:指分级运作周期到期日,惠祥B份额的基金份额净值调整为1.000元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为。若惠祥B份额发生保本偿付,则不进行基金份额折算

46、基金份额参考净值:指本基金分级运作周期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额参考净值,其中,惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值计算日不包括惠祥A份额、惠祥B份额的开放日(或开放期)。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

47、惠祥B份额的保本周期:指基金管理人为惠祥B份额提供保本的期限。本基金惠祥B份额的保本周期每2年为一个周期,保本周期与分级运作周期为同一期间。基金管理人将在分级运作周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期起始日。基金合同中若无特别所指,保本周期即为惠祥B份额的当期保本周期

48、惠祥B份额的保本周期起始日:惠祥B份额第一个保本周期起始日为《基金合同》生效日,其后保本周期起始日以基金管理人公告为准。保本周期起始日与分级运作周期起始日为同一日

49、惠祥B份额的保本周期到期日:保本周期届满的最后一日,如该日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日。保本周期到期日与分级运作周期到期日为同一日

50、惠祥B份额的持有到期:惠祥B份额持有人在当期保本周期内一直持有其所认购、或过渡期申购、或从上一保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期的惠祥B份额至当期保本周期到期日的行为

51、持有到期的惠祥B份额的可赎回金额:根据基金保本周期到期日惠祥B份额净值计算的可赎回金额,即基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额与保本周期到期日惠祥B份额净值的乘积

52、惠祥B份额的保本:在第一个保本周期到期日,如惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于其认购保本金额,基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给惠祥B份额持有人;本基金第一个保本周期后各保本周期到期日,如惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额,则基金管理人或保本义务人应该补足该差额

53、惠祥B份额的保本保障机制:依据《指导意见》及相关法律法规的规定,基金管理人通过与担保人签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同,由担保人为本基金惠祥B份额的保本提供不可撤销的连带责任保证或者由保本义务人为本基金惠祥B份额承担保本偿付责任,或者通过中国证监会认可的其他方式,以保证符合条件的惠祥B份额持有人在保本周期到期时可以获得保本金额。第二个保本周期由瀚华担保股份有限公司作为担保人,为本基金惠祥B份额第二个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证。

54、保证:担保人为本基金惠祥B份额保本提供的不可撤销的连带责任保证。本基金的第二个保本周期由担保人为本基金惠祥B份额保本提供的不可撤销的连带责任保证,保证范围为在当期保本周期到期日,惠祥 B 份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期结束后转入当期保本周期并持有到期的惠祥 B 份额之和与当期保本周期到期日惠祥 B 份额净值的乘积(即“可赎回金额”)低于保本金额的差额部分(该差额部分即为保本赔付差额),保证期限为基金保本周期到期日起六个月

55、保证合同:基金管理人和担保人签订的《中海惠祥分级债券型证券投资基金保证合同(仅针对惠祥B份额)》

56、保本赔付差额:持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于保本金额的差额部分

57、分级运作周期到期后基金的存续形式:在本基金的每一个分级运作周期到期前,基金管理人将就进入本基金的下一个分级运作周期事宜进行公告,下一分级运作周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。分级运作周期届满并进入下一个分级运作周期时,若本基金惠祥B份额不符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额不再设置保本保障机制;若本基金惠祥B份额符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额继续设置保本保障机制

58、保本周期到期后惠祥B份额的存续形式:保本周期届满时,若本基金惠祥B份额不符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额不再设置保本保障机制;若本基金惠祥B份额符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额继续设置保本保障机制

59、过渡期:指分级运作周期到期后的次日起至下一运作周期起始日前一工作日的期间,最长不超过20个工作日;基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜,过渡期依次包括份额折算确认日、惠祥B份额的开放期和惠祥A份额的申购期三个阶段

60、认购并持有到期的惠祥B份额的投资金额:惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和

61、过渡期申购并持有到期的惠祥B份额的投资金额:惠祥B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的惠祥B份额持有人在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和(包括在过渡期内由本基金管理人管理的其他基金转换入惠祥B份额,视为在过渡期内申购惠祥B份额,下同)

62、从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的投资金额:惠祥B份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入当期保本周期并持有到期的,其惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值

63、认购保本金额:惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额的投资金额

64、过渡期申购保本金额:惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠祥B份额的投资金额

65、从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额:惠祥B份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的投资金额

66、保本金额:认购保本金额、过渡期申购保本金额或从上一保本周期转入当期保本周期基金份额的保本金额 

67、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

68T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

69T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T)

70、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

71、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

72、《业务规则》:指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

73、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

74、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

75、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

76、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

77、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

78、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

79、元:指人民币元

80、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

81、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

82、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

83、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

84、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

85、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

86、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

87、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他

88、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


三、基金管理人

 

(一)基金管理人概况

本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

邮政编码:200120

成立日期:2004318

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

联系电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司                 41.591

国联证券股份有限公司                 33.409

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000

 

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托股份有限公司总裁。

庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/1511/1906/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长。

彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理财富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。

MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。

陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任

WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。

2、监事会成员

张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任。

Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风险管理部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理

张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。20177月进入本公司工作,曾任总经理助理,20178月至今任本公司总经理(期间201711月至20183月兼任本公司代理督察长),20179月至今任本公司董事,201711月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。20043月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间20111月至201110月兼任本公司代理总经理,20145月至201410月兼任本公司代理督察长)20154月至今任本公司常务副总经理

黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。20182月进入本公司工作,20183月至今任本公司督察长。

4、基金经理

江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。200911月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理,现任投资副总监。20107月至201210月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20162月至20177月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 20164月至20183月任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,20167月至20185月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,20143月至20189月任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理,20113月至今任中海增强收益债券型证券投资基金基金经理,20131月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理,20148月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20168月至今任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理。

邵强先生,英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集团北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分行同业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。20189月进入中海基金管理有限公司工作,任投研中心拟任基金经理。20192月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理职务,20192月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理职务。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2014829日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名

管理本基金时间

江小震

2014829-2019218

江小震、邵强

2019219日—至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。

邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金经理。

刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

林翠萍女士,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制季度、半年度和年度基金报告。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

12、中国证监会规定的其他职责。

 

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

1)越权或违规经营;

2)违反《基金合同》或《托管协议》;

3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

6)玩忽职守、滥用职权;

7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

9)贬损同行,以抬高自己;

10)以不正当手段谋求业务发展;

11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

 

(五)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

 

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

1、内部控制体系概述

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。

基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。

2、风险管理的理念和文化

1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。

2)风险管理是业务发展的保障。

3)最高管理层承担最终责任。

4)分工明确、相互制约的组织结构是前提。

5)制度建设是基础。

6)制度执行监督是保障。

3、内部控制遵循的原则

1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。

4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

4、风险管理和内部控制的组织体系

公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责控制公司整体运营风险;二、公司高级管理人员负责公司内部风险控制的领导及政策决定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。

1)董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控制。

2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控制进行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有:审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的合法性、合规性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。

3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。

4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。

5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在公司各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行。

5、监督机构的合规检查作用

公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中,审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告,检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作,从而加强董事会对公司运作情况的监督;

督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告;

监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。

6、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:

1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间

相互监督制衡;

3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈;

6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力;

7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险;

8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、明确各部门职能与授权范围来完成;

9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金的财产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算;

10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离;

11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序;

12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统;

13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

7、基金管理人关于内部控制制度的声明

1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。


 

 

四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009115

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23

注册资本:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009115日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造伴你成长服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国最佳托管银行2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典中成绩突出,获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的最佳资产托管奖2012年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20最佳基金托管银行奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于19985月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到20181231日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

 

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


五、相关服务机构

 

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

1)中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1581号楼F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1581号楼F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

 

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:
www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:
www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街1
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1
法定代表人:陈四清
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(01066594942
客户服务电话:95566
公司网站:
www.boc.cn

(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188
法定代表人:彭纯
电话:02158781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
公司网址:
www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:075583199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:
www.cmbchina.com

(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址:
www.bank.pingan.com

(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12
办公地址:上海市中山东一路12
法定代表人:高国富
电话:02161616206021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
公司网址:
www.spdb.com.cn

(8)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路815-20楼、22-27
办公地址:上海市银城中路815-20楼、22-27
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:(02138576666
传真:(02150105124
客户服务电话:(021962999
公司网站:
www.srcb.com

(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:
http://www.nbcb.com.cn/

(10)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街87-9
办公地址:无锡市太湖新城金融一街87-9
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:
www.glsc.com.cn

(11)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街352-6
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-88895551
公司网址:
www.chinastock.com.cn

(12)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路664号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:
www.csc108.com

(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路98945
办公地址:上海市徐汇区长乐路98945
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:955234008895523
公司网址:
www.swhysc.com

(14)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:
www.dwzq.com.cn

(15)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5181936383941424344
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
公司网址:
www.gf.com.cn

(16)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com

(17)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市静安区新闸路1508
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:
www.ebscn.com

(18)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路8623层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:
www.qlzq.com.cn

(19)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:
www.firstcapital.com.cn

(20)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005室(邮编:830002
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:
www.hysec.com

(21)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101
办公地址:天津市南开区宾水西道8
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:
www.bhzq.com

(22)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:
www.cindasc.com

(23)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:
www.cs.ecitic.com

(24)东北证券股份有限公司          

注册地址:长春市生态大街6666
办公地址:长春市生态大街6666
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:
www.nesc.cn

(25)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B12-15
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:
www.dxzq.net.cn

(26)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28C5
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:
www.txsec.com  
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(27)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548
公司网址:
www.zxzqsd.com.cn

(28)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28A01B01b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999029-689188884001099918
公司网址:
www.cfsc.com.cn

(29)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹  
电话:010-60833754
传真:0755-83217421  
客户服务电话:400-990-8826
网址:
www.citicsf.com

(30)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:955844008-888-818
公司网址:
http://www.hx168.com.cn

(31)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:
www.cicc.com.cn

(32)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:
www.lxsec.com

(33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688 
网址:
www.keynesasset.com

(34)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路2137
办公地址:上海市黄浦区四川中路2137
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:
www.962518.com

(35)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30
法人代表:张运勇
电话:0769-221157120769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
客户服务电话:95328
公司网址:
http://www.dgzq.com.cn/

(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路12181202

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(37)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

(38)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:上海市浦东新区东方路126711

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(39)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路36093724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32c

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞 

联系电话:021-80358749

客服电话:4008215399

公司网址:www.noah-fund.com

(40)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(41)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(42)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A9908  

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A904-08     

法定代表人:李招娣     

联系人:李艳   

联系电话:010-59497361     

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(43)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路19626号楼241

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903906

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(44)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路54751033

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(45)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(46)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A23

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7727

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2

法定代表人:凌顺平 

联系人:胡璇 

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(49)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路141111103

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(50)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1101001

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:周圣熙

联系电话:0571-88337560

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

: 公司自 2019 2 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(51)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区黄河路333201A056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2C5栋汇付天下总部大楼2

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林                     

联系电话:021-34013996

客服电话:021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(52)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

法定代表人:林卓

联系人:徐江

联系电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服电话:400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

(53)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路13331409单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(54)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲 

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(55)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路102708

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176    

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

: 公司自 2019 1 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(56)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765602-115

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(57)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6105-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(58)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A171704

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(59)安粮期货股份有限公司

住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话:0551-62870125

传真:0551-62870131

客服电话:400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(60)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路2773310

办公地址:上海市长宁区福泉北路51883

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(61)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813 

客服电话:400-893-6885

公司网址www.qianjing.com

(62)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(63)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(64)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28C座六层605

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B19

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(65)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815302

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(66)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(67)深圳前海微众银行股份有限公司 (仅代销B类份额)

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7A

法定代表人:顾敏

电话:0755-89462447

传真:0755-86700688

联系人:罗曦

客户服务电话:400-999-8877

公司网址:www.webank.com

(68)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路18002号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518A1002

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(69)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(70)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(71)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(72)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(73)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(74)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11A1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11A1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com 

(75)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672 

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(76)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

法定代表人:李昭琛

电话:010-62676405

传真:8610-62675979

联系人:付文红

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(77)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B19

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(78)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142141402 

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(80)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路2713号楼2

办公地址:上海市浦东新区锦康路3086号楼6

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(81)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(82)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路3311B

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(83)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

网址:www.zhixin-inv.com

(84)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路661号楼222603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

(85)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:浦东新区上丰路9771B812

办公地址:上海市浦东新区碧波路6904号楼2

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话:021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服电话:4006991888

公司网址:www.998fund.com

(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头12号楼2-45

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A5

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话:010-59336539

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

(87)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路68712268

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(88)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(89)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(90)徽商期货有限责任公司

住所:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

办公地址:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话:4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(91)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话:400-819-6665 

公司网址:www.buyforyou.com.cn 

(92)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

法定代表人:赵壁

联系人:徐莉

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(93)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路7995010203

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路7995010203

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

客服电话:021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

(94)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路4281号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路4281号楼1102单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话:021-20219988

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(95)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(96)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 03

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 21 &28

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(97)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(98)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(99)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(100)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11A3608

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话:400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(101)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 

(二)登记机构

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

成立日期:2004318

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳

 

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19

法定代表人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

 

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化


六、基金份额的分级

 

(一)基金份额的分级

本基金的基金份额分为惠祥A份额、惠祥B份额两级份额,所募集的基金资产合并运作。

1、分级运作周期

基金合同生效后,每2年为一分级运作周期,按分级运作周期滚动的方式运作。

本基金的第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应日止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则分级运作周期到期日为该日之前的最后一个工作日。

本基金第一个分级运作周期后的各分级运作周期自基金管理人公告的分级运作周期起始日起至2个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则分级运作周期到期日为该日之前的最后一个工作日。基金合同中如无特别指明,分级运作周期即为第一个分级运作周期。

例:本基金的基金合同生效日为20131219,则本基金第1个运作周期的运作期间为201312192015121820151219为周六);若本基金第2个运作周期的起始日为2016111,则本基金第2个运作周期的运作期间为20161112018111,以此类推。

2、基金份额配比

本基金募集设立时,惠祥A份额、惠祥B份额的份额配比将不超过7:3。本基金基金合同生效后分级运作周期内的每一个工作日,经登记机构确认后的惠祥A份额、惠祥B份额的份额配比原则上不超过7:3

本基金基金合同生效后每个分级运作周期内,惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎回和申购,但分级运作周期内第4个开放期不开放惠祥A份额的申购;惠祥B份额自分级运作周期起始日起每一年开放一次申购和赎回,但分级运作周期到期日之前一个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。除开放日(或开放期)外,两级份额在分级运作周期内封闭运作,且不上市交易在惠祥A份额的单个开放期,如果惠祥A份额没有赎回或者净赎回份额极小,则惠祥A份额、惠祥B份额在该次开放期后的份额配比可能会出现大于7:3的情形;如果惠祥A份额的净赎回份额较多,惠祥A份额、惠祥B份额在该次开放期后的份额配比可能会出现小于7:3的情形。

3、分级运作周期内惠祥A份额的运作

1)收益率

惠祥A份额根据基金合同的规定获取约定收益,其收益率将在每个分级运作周期起始日及每个申购开放日设定一次并公告。计算公式为:

惠祥A份额的年约定收益率(单利)=1年期银行定期存款基准利率(税前)+利差

利差的取值范围从0%(含)至3%(含),由基金管理人在惠祥A份额的认(申)购日前根据国内利率市场情况确定并提前进行公告。

惠祥A份额的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

在基金合同生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差设定惠祥A份额的首次年约定收益率,该收益率适用于分级运作周期起始日(含)到第1个惠祥A份额的申购开放日(含)的时间段;在惠祥A份额的每个申购开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定惠祥A份额的年约定收益率,该收益率即为惠祥A份额接下来6个月的年约定收益率,适用于该申购开放日(不含)到下个申购开放日(含,若为分级运作周期最后一个开放期的,则为该分级运作周期的到期日)的时间段。

基金管理人并不承诺或保证惠祥A份额的约定应得收益,即如在本基金资产出现极端损失情况下,惠祥A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

例:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为3.00%,利差的取值为1.5%,则惠祥A份额的年收益率(单利)为:惠祥A份额的年收益率(单利)=3.00%+1.5%4.50%

2)分级运作周期内惠祥A份额的开放期

在分级运作周期内,惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放申购,只开放赎回);其中每个分级运作周期内惠祥A份额的前3个开放期既开放赎回也开放申购,开放期为每个分级运作周期起始日起每6个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)及其前一个工作日,其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日,该对应日为申购开放日;每个分级运作周期内惠祥A份额的第4个开放期只开放赎回,开放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠祥A份额的开放期以外的时间本基金不接受惠祥A份额的申购与赎回申请。

例如:基金合同的生效日为20131219,基金合同生效之日起每6个月、12个月、18个月和24个月的对日分别为2014619(周四)、20141219(周五)、2015619(周五)、20151218(周五),则惠祥A份额赎回开放日和申购开放日分别为2014618(周三)和2014619(周四)、20141218(周四)和20141219(周五)、2015618(周四)和2015619(周五)、20151218(周五),其中第四个开放期20151218(周五)不开放惠祥A份额的申购,只开放赎回。

3)基金份额折算

基金合同生效后分级运作周期内,在分级运作周期起始日起每6个月的对日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日),惠祥A份额的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的惠祥A份额数按折算比例相应增减。惠祥A份额的基金份额折算日与惠祥A份额的前3个开放期内申购开放日为同一个工作日,与惠祥A份额的第4个赎回开放日为同一个工作日。惠祥A份额的基金份额折算具体见招募说明书第九部分“基金份额折算”以及基金管理人届时发布的相关公告。

4、分级运作周期内惠祥B份额的运作

1)剩余收益

本基金在扣除惠祥A份额的约定收益后的全部剩余收益归惠祥B份额享有,亏损以惠祥B份额的资产净值为限由惠祥B份额承担。

在本基金资产出现极端损失情况下,惠祥A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险,此时惠祥B份额剩余资产可能为0若惠祥B份额获得保本赔付差额,将不再对惠祥A份额未获得的约定收益部分进行补足。

2)分级运作周期内惠祥B份额的开放日

分级运作周期内,分级运作周期起始日次年的对日如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)的前一个工作日开放一次,接受投资人对惠祥B份额的申购与赎回。惠祥B份额的开放日与惠祥A份额的第2次赎回开放日为同一日。但分级运作周期到期日的前一个工作日不开放申购和赎回。在任一分级运作周期的惠祥A份额的单独赎回日以及惠祥A份额和惠祥B份额的共同开放日,如果对惠祥A份额的有效赎回申请、惠祥B份额的有效申购与赎回申请进行确认后,惠祥A份额的余额大于等于惠祥B份额余额的三分之七倍,则惠祥A份额的申购开放日不开放申购。

3)基金份额折算

分级运作周期到期日,基金管理人将对惠祥B份额进行基金份额折算,惠祥B份额的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人持有的惠祥B份额数按折算比例相应增减。惠祥B份额的基金份额折算日与分级运作周期到期日为同一个工作日。

若惠祥B份额发生保本偿付,则不进行基金份额折算。惠祥B份额的基金份额折算具体见招募说明书第九部分“基金份额折算”以及基金管理人届时发布的相关公告。

 

(二)基金份额净值的计算

1、本基金基金份额净值的计算

本基金的基金份额净值计算公式如下:

T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

T日基金份额的余额数量为惠祥A份额和惠祥B份额的份额总额。

本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、分级运作周期内开放日(或开放期)惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值计算

分级运作周期内,在惠祥A份额、惠祥B份额的开放日(或开放期)及分级运作周期到期日计算惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值。

基金合同生效后,截止惠祥A份额的某一开放日(T日),设 为自惠祥A份额上一次申购开放日(如T日为第一次申购开放日,则为基金合同生效日)至T日的运作天数, T日闭市后的基金资产净值, T日惠祥A份额的份额余额, T日惠祥B份额的份额余额, T日惠祥A份额的基金份额净值, 为在惠祥A份额上一次申购开放日(如T日为第一次申购开放日,则为基金合同生效日)设定的惠祥A份额的年约定收益率。

1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000×T日惠祥A份额的份额余额+T日全部惠祥A份额约定收益之和”,则:

上式关于 的计算过程中 以保留3位小数的结果参与计算。

 T日全部惠祥A份额约定收益”计算公式如下:

T日全部惠祥A份额约定收益= (下同)

以上各式中,运作当年实际天数指惠祥A份额上一次申购开放日次日(如T日为第一次申购开放日,则为基金合同生效日)所在年度的实际天数,下同。

2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000×T日惠祥A份额的份额余额+T日全部惠祥A份额约定收益之和,则:


惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

例:本基金《基金合同》生效之日起2年内,设自惠祥A份额上一次申购开放日和折算日起的运作天数为180天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为21亿元,惠祥A份额、惠祥B份额的份额余额分别为14亿份和6亿份,惠祥A份额上一次开放日设定的惠祥A份额年收益率为4.50%,即基金资产净值大于“1.000×T日惠祥A份额的份额余额+T日全部惠祥A份额约定收益之和”。则惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值计算如下:

惠祥A份额的基金份额净值= 1.022(元)

惠祥B份额的基金份额净值= 1.115(元)

3、分级运作周期内非开放日惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额参考净值计算

基金合同生效后分级运作周期内的非开放日,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额参考净值,惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值计算日不包括惠祥A份额、惠祥B份额的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

基金合同生效后分级运作周期内,在惠祥A份额的非开放日(T日), 为自惠祥A份额上一次申购开放日次日(如T日之前惠祥A份额尚未进行开放,则为基金合同生效日)至T日的运作天数, T日闭市后的基金资产净值, T日惠祥A份额的份额余额, T日惠祥B份额的份额余额, T日惠祥A份额的基金份额参考净值, 为在惠祥A份额上一次申购开放日(如T日之前惠祥A份额尚未进行开放,则为基金合同生效日)设定的惠祥A份额的年收益率。

1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000元×T日惠祥A份额的份额余额加上T日全部惠祥A份额约定收益之和”,则:

T日全部惠祥A份额约定收益”计算公式如下:

T日全部惠祥A份额约定收益= (下同)

以上各式中,运作当年实际天数指惠祥A份额上一次申购开放日次日(如T日之前惠祥A份额尚未进行开放,则为基金合同生效日)所在年度的实际天数,下同。

2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000元×T日惠祥A份额的份额余额加上T日全部惠祥A份额约定收益之和”,则:

惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

基金合同生效之日起2年内,设自惠祥A份额上一次申购开放日和折算日起的运作天数为90天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为21亿元,惠祥A份额、惠祥B份额的份额余额分别为14亿份和6亿份,惠祥A份额上一次开放日设定的惠祥A份额年收益率为4.50%,即基金资产净值大于 “1.000元×T日惠祥A份额的份额余额加上T日全部惠祥A份额约定收益之和”。则惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值计算如下:

惠祥A份额的基金份额参考净值= 1.011(元)

惠祥B份额的基金份额参考净值= 1.141(元)

4过渡期内惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值计算

在过渡期内,惠祥A份额不再获取约定收益,两级份额同涨同跌、各负盈亏。

T日惠祥A份额净值=T日中海惠祥分级债券型基金资产净值×(T-1日惠祥A份额资产净值/T-1日中海惠祥分级债券型基金资产净值)/T日惠祥A份额数

T日惠祥B份额净值=T日中海惠祥分级债券型基金资产净值×(T-1日惠祥B份额资产净值/T-1日中海惠祥分级债券型基金资产净值)/T日惠祥B份额数

过渡期内,惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


七、基金的募集

 

(一)募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规,并经中国证监会201442日证监许可[2014]348号文准予注册募集并发售

 

(二)基金类型

债券型证券投资基金

 

(三)基金运作方式

契约型。

基金合同生效后,每2年为一分级运作周期,按分级运作周期滚动的方式运作。

在本基金的每一个分级运作周期到期前,基金管理人将就进入本基金的过渡期安排事宜进行公告,下一分级运作周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。

分级运作周期到期后的次日起(含),本基金将安排不超过20个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及申购等事宜。

本基金的基金份额按照不同流动性、预期收益和预期风险特征划分为惠祥A份额和惠祥B份额两级份额,所募集的基金资产合并运作,惠祥A份额和惠祥B份额的份额配比原则上不超过7:3

在每个分级运作周期内,惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎回和(或)申购,但分级运作周期内第4个开放期不开放惠祥A份额的申购,惠祥B份额自分级运作周期起始日起每一年开放一次申购和赎回,但分级运作周期到期日之前一个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。除开放日(或开放期)外,两级份额在分级运作周期内封闭运作,且不上市交易。

 

(四)基金存续期限

不定期

 

(五)募集方式和募集场所

惠祥A份额、惠祥B份额通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。

投资人可参与惠祥A份额或惠祥B份额中的某一级份额的认购,也可同时参与惠祥A份额和惠祥B份额的认购。基金发售结束后,基金管理人将以惠祥B份额的最终发售规模为基准,按照不超过7:3的份额配置比例对惠祥A份额的有效认购申请进行确认。

 

(六)募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

 

(七)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

 

(八)募集目标

本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为2亿元人民币。

本基金的发售规模上限为50亿元(不含认购资金在募集期产生的利息折算的份额,下同),其中,惠祥A份额的发售规模上限为35亿元,惠祥B份额的发售规模上限为15亿元。基金发售结束后,基金管理人将以惠祥B份额最终被确认的发售规模为基准,在不超过7/3倍惠祥B份额最终被确认的发售规模范围内,对惠祥A份额的有效认购申请进行确认。

 

(九)基金份额初始面值、认购费用和认购份额的计算

1、基金份额初始面值:惠祥A份额和惠祥B份额初始面值均为1.00元,按初始面值发售。

2、认购费用:

本基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。

惠祥A份额不收取认购费。

惠祥B份额认购采用金额认购方式,本基金对通过直销中心认购惠祥B份额的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的认购费率。

养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。

惠祥B的认购费率如下表:

单笔认购金额(M

费率

M<100万元

0.6%

100万元≤M<500万元

0.4%

500万元≤M<1000万元

0.2%

M1000万元

1000/

养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购惠祥B份额的认购费率见下表:

单笔认购金额(M

费率

M<100万元

0.24%

100万元≤M<500万元

0.12%

500万元≤M<1000万元

0.04%

M1000万元

1000/

3、认购份额的计算

1)惠祥A份额认购份额的计算

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点3位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者投资10,000元认购惠祥A份额,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的惠祥A份额计算如下:

认购份额=(10,00010/1.0010,010.00

2)惠祥B份额认购份额的计算

惠祥B份额认购采用金额认购的方式。

认购费用适用比例费率时,计算公式为:

净认购金额=认购金额/1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+利息)/ 基金份额初始面值

认购费用适用固定金额时,计算公式为:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者(非养老金客户)投资100,000元认购惠祥B份额,其适用的认购费率为0.6%,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的惠祥B份额计算如下:

净认购金额=100000/1+0.6%=99,403.58

认购费用=100000-99,403.58=596.42

认购份额=99,403.58+10/1.00=99,413.58

 

(十)投资人对基金份额的认购

1、认购时间安排

投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

2、投资人认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

3、认购的方式及确认

1)本基金认购采用金额认购方式。投资人认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。募集期内,投资人可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤销。

2)认购确认

对于T日(此处,特指发售募集期内的工作日)交易时间内受理的认购申请,在正常情况下,基金登记机构将在T+1日(同上)就申请的有效性进行确认。但基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序,请参阅基金份额发售公告。

4、认购数量限制

1)惠祥A份额的认购限制

惠祥A份额在代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低认购金额为人民币1,000元,追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000元;基金管理人直销中心的首次单笔最低认购金额为人民币100,000元,追加认购的单笔最低认购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

2)惠祥B份额的认购限制

惠祥B份额在代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低认购金额为人民币50,000元,追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000元;基金管理人直销中心的首次单笔最低认购金额为人民币100,000元,追加认购的单笔最低认购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

3)本基金对单个投资人的累计认购金额和单个账户认购持有的基金份额不进行限制。

 

(十一)募集期利息的处理方式

本基金惠祥A份额、惠祥B份额两类基金份额的有效认购款项在募集期间产生的利息将各自折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

 

(十二)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前,任何人不得动用。


八、基金合同的生效

 

(一)基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

 

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

 

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

《基金合同》生效后,本基金连续20个工作日基金资产规模低于3000万元时,基金合同终止,而无需经基金份额持有大会审议。

法律法规另有规定时,从其规定。


九、基金份额折算

 

基金合同生效后每个分级运作周期内,惠祥A份额、惠祥B份额将按以下规则进行基金份额折算。

(一)惠祥A份额的基金份额折算

1、折算日

基金合同生效后每个分级运作周期内,惠祥A份额的基金份额折算日为分级运作周期起始日每6个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)。

惠祥A份额的基金份额折算日与惠祥A份额的前3个开放期内申购开放日为同一个工作日,与惠祥A份额的第4个赎回开放日为同一个工作日。

2、折算对象

基金份额折算日登记在册的惠祥A份额所有份额。

3、折算频率

分级运作周期内每6个月折算一次。

4、折算方式

折算日日终,惠祥A份额的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有的惠祥A份额的份额数按照折算比例相应增减。惠祥A份额的基金份额折算公式如下:

惠祥A份额的折算比例=折算日折算前惠祥A份额的基金份额净值/1.000

惠祥A份额经折算后的份额数=折算前惠祥A份额的份额数×惠祥A份额的折算比例

惠祥A份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

在实施基金份额折算时,折算日折算前惠祥A份额的基金份额净值、惠祥A份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

 

(二)惠祥B份额的基金份额折算

1、折算日

基金合同生效后每个分级运作周期内,惠祥B份额的基金份额折算日为分级运作周期到期日。若惠祥B份额发生保本偿付,则不进行基金份额折算。

2、折算对象

基金份额折算日登记在册的惠祥B份额所有份额。

3、折算频率

每一分级运作周期到期折算一次。

4、折算方式

折算日日终,惠祥B份额的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额持有人持有的惠祥B份额的份额数按照折算比例相应增减。惠祥B份额的基金份额折算公式如下:

惠祥B份额的折算比例=折算日折算前惠祥B份额的基金份额净值/1.000

惠祥B份额经折算后的份额数=折算前惠祥B份额的份额数×惠祥B份额的折算比例

惠祥B份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

若惠祥B份额发生保本偿付,则不进行基金份额折算。

在实施基金份额折算时,折算日折算前惠祥B份额的基金份额净值、惠祥B份额的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

 

(三)基金份额折算的公告

1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体上公告,并报中国证监会备案。

2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒体上公告,并报中国证监会备案。


十、基金份额的申购与赎回

 

(一)基金合同生效后分级运作周期内基金份额的申购与赎回

1、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

2、申购和赎回的开放日(或开放期)及时间

惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次,接受投资人的赎回和申购,但分级运作周期内第4个开放期不开放惠祥A份额的申购;惠祥B份额自分级运作周期起始日起每一年开放一次申购和赎回,但分级运作周期到期日之前一个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。

在分级运作周期内,惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放期不开放申购,只开放赎回);其中每个分级运作周期内惠祥A份额的前3个开放期既开放赎回也开放申购,开放期为每个分级运作周期起始日起每6个月的对应日(如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)及其前一个工作日,其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日,该对应日为申购开放日;每个分级运作周期内惠祥A份额的第4个开放期只开放赎回,开放日为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠祥A份额的开放期以外的时间本基金不接受惠祥A份额的申购与赎回申请。

惠祥B份额自分级运作周期起始日起每一年开放一次,开放日为分级运作周期起始日次年的对日如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则为该日之前的最后一个工作日)的前一个工作日,接受投资人对惠祥B份额的申购与赎回。惠祥B份额的开放日与惠祥A份额的第2次赎回开放日为同一日。但分级运作周期到期日的前一个工作日不开放申购和赎回。在任一分级运作周期的惠祥A份额的单独赎回日以及惠祥A份额和惠祥B份额的共同开放日,如果对惠祥A份额的有效赎回申请、惠祥B份额的有效申购与赎回申请进行确认后,惠祥A份额的余额大于等于惠祥B份额余额的三分之七倍,则惠祥A份额的申购开放日不开放申购。

投资人在开放日(或开放期)办理惠祥A份额、惠祥B份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3、申购与赎回的原则

1惠祥A份额赎回(分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日除外)采用“未知价”原则,即惠祥A份额的赎回价格以惠祥A份额的赎回开放日的基金份额净值为基础进行计算;惠祥A份额申购及分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日的份额赎回采用“确定价”原则,即惠祥A份额申购价格和惠祥A份额的第4个赎回开放日的赎回价格以1.000 元为基准进行计算惠祥B份额采用“未知价”原则,即惠祥B份额的申购与赎回价格以受理申请当日惠祥B份额的基金份额净值为基准进行计算;

2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4惠祥A份额赎回遵循先进先出原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。惠祥B份额赎回遵循“后进先出”的原则,即对惠祥B份额持有人在该销售机构托管的惠祥B份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的惠祥B份额后赎回,认购、申购确认日期在后的惠祥B份额先赎回,以确定所适用的赎回费率;但若本基金依据《基金合同》的约定不再设置保本保障机制,则基金份额持有人在赎回惠祥B份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,即对该惠祥B份额持有人在该销售机构托管的惠祥B份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的惠祥B份额先赎回,认购、申购确认日期在后的惠祥B份额后赎回,以确定所适用的赎回费率

5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、申购与赎回的程序

1)申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2)申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购有效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T7(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3)申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

4)申购与赎回申请的确认原则

在任一分级运作周期前3个惠祥A份额的开放日提出的对惠祥A份额的有效赎回申请全部予以成交确认。

在任一分级运作周期内惠祥B份额的开放日提出的对惠祥B份额的有效申购与赎回申请全部予以成交确认。

在任一分级运作周期内,惠祥A份额的单独开放日以及惠祥A份额与惠祥B份额的共同开放日,如果对惠祥A份额的有效赎回申请、惠祥B份额的有效申购与赎回申请进行确认后,惠祥A份额的余额大于等于惠祥B份额余额的三分之七倍,则惠祥A份额的申购开放日不开放申购,并按照惠祥A的份额余额等于惠祥B份额余额的三分之七倍的原则,对超出部分以现金形式返还投资人。

在任一分级运作周期内,惠祥A份额的单独开放日以及惠祥A份额与惠祥B份额的共同开放日,如果对惠祥A份额的有效赎回申请、惠祥B份额的有效申购与赎回申请进行确认后,惠祥A份额的余额小于惠祥B份额余额的三分之七倍,则惠祥A份额进入申购开放日,并对惠祥A份额分以下两种情形进行处理:

1)在对惠祥A份额的有效申购申请进行确认后,惠祥A份额余额小于等于惠祥B份额余额的三分之七倍,则对惠祥A份额的有效申购申请全部予以确认;

2在对惠祥A份额的有效申购申请进行确认后,惠祥A的份额余额大于惠祥B份额余额的三分之七倍,则对惠祥A份额的有效申购申请在经确认后的惠祥A份额余额不超过7/3惠祥B的份额余额范围内,按当日申请比例进行成交确认。

在任一分级运作周期的惠祥A份额的第4个赎回开放日提出的对于惠祥A份额的有效赎回申请全部予以成交确认,第4个申购开放日不开放申购申请;惠祥B份额第2个开放日不开放申购和赎回。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

5、申购和赎回的数量限制

1)惠祥A份额的申购限制

惠祥A份额在代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民10元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元;基金管理人直销中心的首次单笔最低申购金额为人民币100,000元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

2)惠祥B份额的申购限制

惠祥B份额在代销机构或基金管理人网上交易系统的首次单笔最低申购金额为人民币50,000元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币1,000元;基金管理人直销中心的首次单笔最低申购金额为人民币100,000元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币10,000元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

3基金份额持有人可将其全部或部分惠祥A份额或惠祥B份额赎回,单笔赎回不得少于1份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的惠祥A份额或惠祥B份额余额少于1份的,基金管理人有权将该基金份额持有人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

4)投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

5当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

6、申购和赎回的价格、费用及其用途

1)惠祥A份额的赎回价格以惠祥A份额的赎回开放日(分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日除外)的基金份额净值为基础进行计算,分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日的赎回价格以1.000 元为基准进行计算;惠祥A份额的申购价格以1.000 元为基准进行计算惠祥B份额的申购与赎回价格以受理申请当日惠祥B份额的基金份额净值为基准进行计算。

2)本基金申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。

惠祥A份额不收取申购费。

惠祥B份额申购采用金额申购方式,本基金对通过直销中心申购惠祥B份额的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

惠祥B份额的申购费率如下表:

单笔申购金额(M

费率

M<100万元

0.8%

100万元≤M<500万元

0.5%

500万元≤M<1000万元

0.3%

M1000万元

1000/

养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心申购惠祥B份额的申购费率见下表:

单笔申购金额(M

费率

M<100万元

0.32%

100万元≤M<500万元

0.15%

500万元≤M<1000万元

0.06%

M1000万元

1000/

3赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者,不低于赎回费总额的50%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费

对于持续持有期不少于7日的惠祥A份额投资者不收取赎回费用。

持有惠祥B份额不满2年的,惠祥B份额的赎回费率为1.5%;持有惠祥B份额满2年的,惠祥B份额的赎回费为0。对于认购或申购并持有到期的惠祥B份额,赎回费都为0

4)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范参见法律法规和自律组织的规定,具体见基金管理人届时的相关公告。

6)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。

7申购份额与赎回金额的计算方式

1)申购份额的计算及余额的处理方式

1)惠祥A申购份额的计算

申购份额=申购金额/1.000

申购的有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:在惠祥A份额的申购开放日,某投资者投资10,000元申购惠祥A份额,则其可得到的惠祥A份额计算如下:

申购份额=10,000/1.00010,000.00

2)惠祥B申购份额的计算

申购费用适用比例费率时,计算公式为:

净申购金额 =申购金额/1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日惠祥B份额的基金份额净值

申购费用适用固定金额时,计算公式为

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日惠祥B份额的基金份额净值

申购的有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:在惠祥B份额的第1个开放日,某投资者(非养老金客户)投资100,000元申购惠祥B份额,申购费率为0.8%,申购当日惠祥B份额的基金份额净值为1.020元,则其可得到的惠祥B份额计算如下:

净申购金额 =100,000/10.8%=99,206.35

申购费用=100,000-99,206.35=793.65

申购份额=99,206.35/1.020=97261.13

2)赎回金额的计算及处理方式

1)惠祥A份额赎回金额的计算

分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日,惠祥A份额赎回金额的计算公式为:

赎回金额=赎回份额×1.000

除分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日外,惠祥A份额赎回金额的计算公式为:

赎回金额=赎回份额×赎回当日惠祥A份额的基金份额净值

上述各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资人在惠祥A份额的赎回开放日(非分级运作期内惠祥A份额的第4个赎回开放日)赎回惠祥A 份额10,000份,赎回当日惠祥A份额的基金份额净值为1.022元,则其可得到的赎回金额为:

赎回金额=10,000.00×1.02210,220.00

2)惠祥B份额赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额×赎回当日惠祥B基金份额净值

赎回费用=赎回份额×赎回当日惠祥B基金份额净值×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

上述各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资人在第一个分级运作周期惠祥B份额的第1个开放日赎回惠祥B份额10,000份,则赎回费率为1.5%,赎回当日惠祥B份额的基金份额净值为1.050元,则其可得到的净赎回金额为:

赎回总金额=10,000.00×1.05010,500.00

赎回费用=10,500.00×1.50%=157.50

净赎回金额=10,500.00157.50=10,342.50

8、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。分级运作周期内的开放日(或开放期),惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。在分级运作周期的非开放日(或开放期),惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日基金份额净值、惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额参考净值(或基金份额净值)在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

9、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对惠祥A份额、惠祥B份额的申购申请:

1)因不可抗力导致基金无法正常运作。

2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6)根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认。

7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

8)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的。

9)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受申购申请。

10)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(9)、(10)项暂停申购情形之一时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

10、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4)基金在开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难,基金管理人可以延缓支付赎回款项。

5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

若在惠祥A份额的单个赎回开放日(分级运作周期内惠祥A份额的第4个赎回开放日除外),经过赎回申请的成交确认后,惠祥A份额的赎回申请(惠祥A份额赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数)超过本基金前一日基金总份额的10%时的情形,即认为是发生了巨额赎回;若在惠祥A份额的第4个赎回开放日,经过赎回申请的成交确认后,惠祥A份额的赎回金额合计(惠祥A份额赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数所对应的金额)超过本基金前一日基金资产净值的10%时;若在惠祥A份额及惠祥B份额的共同开放日,经过申购与赎回申请的成交确认后,本基金基金份额的净赎回申请(惠祥A份额、惠祥B份额赎回申请份额(包括惠祥A份额自动赎回)总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除惠祥B份额申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过本基金前一日基金总份额的10%时的情形,即认为是发生了巨额赎回。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%,基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告。

11、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

2)如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值及惠祥A份额及惠祥B份额的基金份额净值。

3)如发生暂停的时间超过1日,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次;暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值及惠祥A份额及惠祥B份额的基金份额净值。

 

(二)基金合同生效后过渡期内的申购与赎回

在本基金的每一个分级运作周期到期前,基金管理人将就进入本基金的过渡期安排事宜进行公告。

本基金惠祥B份额不符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额不再设置保本保障机制;本基金惠祥B份额符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额继续设置保本保障机制。

本基金分级运作周期届满前,基金管理人将提前公告并提示基金份额持有人进行过渡期操作。本基金的过渡期为分级运作周期到期日次日起至下一分级运作周期起始日前一工作日,最长不超过20个工作日。过渡期包括份额折算确认日、惠祥B份额的开放期和惠祥A份额的申购期三个阶段。

过渡期内的申购与赎回的具体规则及相关事宜参见本招募说明书“第二十部分 分级运作周期到期”及基金管理人届时公告。

 

(三)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

 

(四)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

 

(五)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

 

(六)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

 

(七)基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

 


十一、基金的投资

 

(一)投资目标

在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。

 

(二)投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,股票、权证等权益类资产,以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

本基金的配置比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,权益类资产占基金资产的比例不超过20%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,基金持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

 

(三)投资策略

1、一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。

2、固定收益品种的投资策略

1)固定收益品种的配置策略

1)久期配置

久期配置策略是对组合进行合理的久期控制,以实现对利率风险的有效管理。本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析,判断宏观经济所处的经济周期,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征;同时结合债券市场资金供求分析,最终确定投资组合的久期配置。

2)期限结构配置

在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用统计和数量分析技术,对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的收益进行分析,在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;

杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;

梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

3)债券类别配置

在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾其基本面分析,综合分析各品种的利差和变化趋势。在信用利差水平较高时持有公司债(企业债)、中小企业私募债、资产支持证券等信用品种,在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

2)个券的投资策略(可转换债券除外)

个券的选择应遵循如下原则:

相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的品种。

流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。

1)利率品种的投资策略

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在久期配置策略与期限结构配置策略基础上,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,通过采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种。

2)信用品种的投资策略(中小企业私募债除外)

本基金对企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化分析方法对信用品种的信用风险、流动性风险、市场风险等因素进行分析,对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以及支持力度等;并结合债券的发行条款,综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用品种的实际信用风险状况及其信用利差水平,投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。

3)中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶段,研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素,综合评价私募债的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行配置。

3)可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。

4)其它交易策略

1)杠杆放大策略:即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

2)公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,增加基金资产收益。

3、股票投资策略

本基金股票投资主要采用定量与定性的方式精选股票。定量方式主要通过各指标分析判断企业未来的分红能力及意愿,从而精选出现金股息率高、分红潜力强的优质上市公司;定性方式主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。

 

(四)投资决策

1、决策依据

1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;

2)国家宏观经济环境及其对债券市场、证券市场的影响;

3)国家货币政策、财政政策以及债券市场政策;

4)货币市场、债券市场资金供求状况及未来走势。

2、投资决策程序

为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的投资流程。

1)投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决议。

2)研究部和金融工程部提出个券、个股选择、数量化投资建议,为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

3)基金经理根据投资决策委员会的决议,结合研究部和金融工程部提出的建议,构建投资组合。

4)交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员及时反馈市场信息。

5)风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资组合的绩效进行分析。

 

(五)投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,权益类资产占基金资产的比例不超过20%

2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%

3)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的10%本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%

4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

5)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的5‰;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%

7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%

8)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;

10)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%

11)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%

12)本基金持有的全部流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的20%

13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

14)开放日,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(8)、(13)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1)承销证券;

2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

3)从事承担无限责任的投资;

4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5)向基金管理人、基金托管人出资;

6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

 

(六)业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证全债指数。

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,为此,本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

 

(七)风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金经过基金份额分级后,惠祥A份额为较低预期风险、收益相对稳定的基金份额;惠祥B份额为中等预期风险、中等预期收益的基金份额。若在分级运作周期内惠祥B份额设置保本保障机制的,则惠祥B份额为较低预期风险、中等预期收益的基金份额。

 

(八)基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据为截至20181231日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、基金资产组合情况

截至20181231日,中海惠祥分级债券型证券投资基金资产净值为41,704,000.32元,基金份额净值为0.9824元,累计基金份额净值为1.0931元。其资产组合情况如下:

金额单位:人民币元

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

-

-

 

其中:股票

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

34,024,831.80

81.41

 

其中:债券 

34,024,831.80

81.41

 

资产支持证券 

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

7,000,000.00

16.75

 

其中:买断式回购的买入返售金融资产 

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

447,521.64

1.07

8

其他资产 

320,351.30

0.77

9

合计   

41,792,704.74  

100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金为债券基金,不进行股票投资

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金为债券基金,不进行股票投资

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

34,023,600.00

81.58

 

其中:政策性金融债

34,023,600.00

81.58

4

企业债券

1,231.80

0.00

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

34,024,831.80

81.59

 

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

160202

16国开02

300,000

30,006,000.00

71.95

2

018005

国开1701

40,000

4,017,600.00

9.63

3

124377

PR渝碚城

30

1,231.80

0.00

 

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

2)本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1)本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

3)本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票

3)截至20181231日,本基金的其他资产项目构成如下:

金额单位:人民币元

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

29,857.73

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

290,493.57

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

320,351.30

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金为债券基金,不进行股票投资。

6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。。


 

 

十二、基金的业绩

 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期20181231日):

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

 -

②-④

2014.8.29-2014.12.31

2.50%

0.09%

4.24%

0.13%

-1.74%

-0.04%

2015.1.1-2015.12.31

4.82%

0.38%

8.74%

0.08%

-3.92%

0.30%

2016.1.1-2016.12.31

0.98%

0.12%

2.00%

0.09%

-1.02%

0.03%

2017.1.1-2017.12.31

-10.04%

0.61%

-0.34%

0.06%

-9.70%

0.55%

2018.1.1-2018.12.31

11.97%

0.14%

8.85%

0.07%

3.12%

0.07%

自基金成立以来至今

9.28%

0.36%

25.47%

0.08%

-16.19%

0.28%

 

注:本基金合同生效日为2014829日,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

 

 


十三、基金的财产

 

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

 

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

 

(三)基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

 

(四)基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。


十四、基金资产的估值

 

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

 

(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

 

(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值;

4)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术难以确定和计量其公允价值的,按成本估值。
3
、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

 

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

基金合同生效后每个分级运作周期内的非开放日(或开放期),计算基金资产净值及基金份额净值、惠祥A份额及惠祥B份额的基金份额参考净值,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,并按规定公告。

基金合同生效后每个分级运作周期内的开放日(或开放期),计算基金资产净值及基金份额净值、惠祥A份额及惠祥B份额的基金份额净值,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,并按规定公告。

分级运作周期届满后的过渡期内的每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值、惠祥A份额及惠祥B份额的基金份额净值,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金合同生效后分级运作周期内的非开放日(或开放期),基金管理人对基金资产估值后,将基金份额净值、惠祥A份额和惠祥B份额基金份额参考净值等结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布;基金合同生效后分级运作周期内的开放日(或开放期),基金管理人将基金份额净值、惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值、折算比例(如有)等结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布;过渡期内每个工作日,基金管理人将基金份额净值、惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

 

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值(包括惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额(参考)净值,下同)小数点后3位以内(含第3)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述估值错误处理原则给予赔偿,承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;

2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;

4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。

5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

 

(六)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人的利益,决定延迟估值;

4当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值;

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

 

(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

基金合同生效后每个分级运作周期内的非开放日(或开放期),基金管理人在基金份额净值计算的基础上,按照基金合同的规定采用“虚拟清算”原则计算并公告惠祥A份额和惠祥B份额基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。惠祥A份额与惠祥B份额基金份额参考净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。

基金合同生效后每个分级运作周期内的开放日(或开放期)以及分级运作周期届满后的过渡期内的每个工作日,基金管理人将基金份额净值、惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额净值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

 

(八)特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


十五、基金的收益与分配

 

本基金存续期间,不进行收益分配。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


十六、基金费用与税收

 

 

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的相关账户的开户及维护费用;

8、基金的证券交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下:

HE×0.75%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

HE×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3基金销售服务费

基金合同生效,惠祥A份额的销售服务费年费率为0.35%,惠祥B份额不收取销售服务费。

惠祥A份额销售服务费按前一日惠祥A份额基金资产净值的0.35%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

HE×0.35%÷当年天数

H为惠祥A份额每日应计提的销售服务费

E为惠祥A份额前一日的基金份额(参考)净值与惠祥A份额数的乘积

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第49项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。

 

(三)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行


十七、基金的会计与审计

 

基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的111231;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

 

基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。


十八、基金的信息披露

 

(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。

 

(二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

 

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。

 

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

 

(五)公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括:

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。

3、基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。

4基金资产净值、基金份额净值和惠祥A份额、惠祥B份额的基金份额(参考)净值

本基金分级运作周期内

《基金合同》生效后,在开始办理惠祥A份额、惠祥B份额赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额参考净值。

在开始办理惠祥A份额、惠祥B份额赎回和(或)申购后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露前一工作日的基金份额净值及基金份额累计净值、惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额(参考)净值以及各自的基金份额累计(参考)净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值、惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额(参考)净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额(参考)净值及各自的基金份额累计(参考)净值登载在指定媒体上。

本基金分级运作周期届满后的过渡期内,基金管理人应当于每个工作日次日公告前一工作日的基金份额净值及惠祥A份额和惠祥B份额的基金份额净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

6基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体上。

《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

 

7、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

1)基金份额持有人大会的召开;

2)终止《基金合同》;

3)转换基金运作方式;

4)更换基金管理人、基金托管人、担保人或保本义务人;

5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

7)基金募集期延长;

8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;

9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;

11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼;

12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

14)重大关联交易事项;

15)基金收益分配事项;

16)管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

18)基金改聘会计师事务所;

19)变更基金销售机构;

20)更换基金登记机构;

21)本基金开始办理申购、赎回;

22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

23)本基金发生巨额赎回并延期支付;

24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

25惠祥A份额的年约定收益率设定及其调整;

26惠祥A份额、惠祥B份额进行基金份额折算;

27)中小企业私募债券的交易信息(包括所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息);

28)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

29基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

30)中国证监会规定的其他事项。